Щодо умов, механізмів та учасників реструктуризації ВВП-варантів

Доброго дня!

Користуючись нагодою, висловлюю Вам свою глибоку повагу та звертаюсь до Вас з приводу наступного.

Міністерство фінансів України — є центральним органом виконавчої влади й головним органом у системі центральних органів виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову та бюджетну політику тощо.

Питання виконання Україною міжнародних зобовʼязань, реальна відданість державної політики принципам верховенства права, ефективній боротьбі з корупцією та європейському курсу України — є предметом широкої суспільної дискусії та стала темою численних публікацій в засобах масової інформації, що викликало нагальну необхідність звернутись з цим запитом.

✯ ✯ ✯

Відповідно, до статті 19 Загальної декларації прав людини, прийнятої та проголошеної резолюцією 217 A (III) Генеральної Асамблеї ООН від 10 грудня 1948 року та статті 10 Конвенції з прав людини і основоположних свобод від 04 листопада 1950 року кожна людина має право безперешкодно шукати, одержувати й поширювати інформацію та ідеї будь-якими засобами та незалежно від державних кордонів.

Керуючись правом на доступ до офіційних документів визначеним Конвенцією Ради Європи про доступ до офіційних документів (Конвенція Тромсе), ратифікованої Законом України № 631-IX від 20.05.2020 року, яка надає право кожному, без дискримінації за будь-якою ознакою, на доступ до офіційних документів, що знаходяться в розпорядженні державних органів. Під поняттям «офіційні документи» розуміється будь-яка інформація, записана в будь-якій формі, складена або отримана, та яка перебуває у розпорядженні державних органів.

Відповідно до статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України. Статтею 68 Конституції України передбачено, що кожен зобов'язаний неухильно додержуватися Конституції України та законів України, не посягати на права і свободи, честь і гідність інших людей.

Згідно зі статтею 40 Конституції України усі мають право направляти індивідуальні чи колективні письмові звернення або особисто звертатися до органів державної влади, органів місцевого самоврядування та посадових і службових осіб цих органів, що зобов'язані розглянути звернення і дати обґрунтовану відповідь у встановлений законом строк.

На підставі статті 34 Конституції України та статті 5 Закону України «Про інформацію» кожен має право на інформацію, що передбачає можливість вільного одержання, використання, поширення, зберігання та захисту інформації, необхідної для реалізації своїх прав, свобод і законних інтересів.

Згідно зі статтею 5 Закону України «Про доступ до публічної інформації» доступ до інформації забезпечується шляхом надання інформації за запитами на інформацію, при цьому відповідно до статті 19 цього самого закону запитувач має право звернутися до розпорядника інформації із запитом на інформацію, незалежно від того, стосується ця інформація його особисто чи ні, без пояснення причини подання запиту.

Звертаю увагу на те, що згідно з пунктом 3 статті 22 Закону України «Про доступ до публічної інформації» розпорядник інформації, який не володіє запитуваною інформацією, але якому за статусом або характером діяльності відомо або має бути відомо, хто нею володіє, зобов’язаний направити цей запит належному розпоряднику з одночасним повідомленням про це запитувача. А згідно з частиною 7 статті 6 Закону України «Про доступ до публічної інформації» обмеженню доступу підлягає інформація, а не документ. Якщо документ містить інформацію з обмеженим доступом, для ознайомлення надається інформація, доступ до якої необмежений.

✯ ✯ ✯

На підставі наведеного та керуючись статтями 19, 34, 40, 68 Конституції України, статей 5, 9, 28, 29, 32, 33 Закону України «Про інформацію», статтями 1, 3, 4, 5, 6, 13, 19, 20, 24 Закону України «Про доступ до публічної інформації», які надають право звертатись із запитами до розпорядників інформації щодо надання публічної інформації, —

ПРОШУ:

(1) Надати повний перелік учасників Спеціального комітету, комітету кредиторів, керівного комітету та будь-яких інших груп/комітетів кредиторів, які брали участь у переговорах щодо реструктуризації ВВП-варантів у 2024–2025 роках, із зазначенням назв фондів і компаній, дат входження до комітету, обсягу пакета, а також інформації про інших великих власників варантів, які ідентифікували себе для участі у переговорах.
 
(2) Надати інформацію про процедури ідентифікації кредиторів та власників ВВП-варантів, угоди про нерозголошення та підтвердження володіння, застосовані під час переговорів і голосування у 2024–2025 роках, а також перелік осіб та установ, які підписували угоди про нерозголошення, договори про конфіденційність або інші аналогічні документи з Міністерством фінансів України у зв’язку з реструктуризацією ВВП-варантів й окремо повідомити, чи були серед них ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ Україна» (ICU), компанії групи ICU, їх працівники, колишні працівники або афілійовані особи, зокрема Макар Пасенюк, Костянтин Стеценко, Сергій Николайчук.
 
(3) Надати скан-копії або реквізити документів, на підставі яких Міністерство фінансів України ідентифікувало власників та/або бенефіціарних власників ВВП-варантів під час переговорів і голосування у 2024–2025 роках, у тому числі сертифікати володіння, підтвердження володіння, підтвердження від кастодіанів, розкриття інформації, підтвердження бенефіціарного власника та інші аналогічні документи та їх узагальнену інформацію в частині.
 
(4) Надати перелік усіх фінансових, юридичних та інших радників, агентів, консультантів і посередників, які залучалися Міністерством фінансів України до реструктуризації ВВП-варантів у 2024–2025 роках, із зазначенням їхньої ролі, предмету мандату, періоду залучення, обсягу повноважень та категорій інформації, до якої вони мали доступ, а також загальної суми коштів, сплачених їм за послуги. Окремо надати інформацію про роль Rothschild & Co (та/або пов’язаних структур групи Rothschild, якщо саме вони були стороною відповідних договорів) і White & Case LLP. Повідомити також, чи проходили зазначені радники, агенти, консультанти та посередники перевірку на наявність конфлікту інтересів щодо ВВП-варантів у минулому та на момент реструктуризації, та надати скан-копії відповідних договорів і актів про оплату послуг і їх реквізити.
 
(5) Повідомити, чи залучалися прямо або опосередковано до підготовки, аналізу, переговорів, оцінки, ринкового тестування, викупу, обміну, голосування або документального супроводу реструктуризації ВВП-варантів компанії групи ICU, їх афілійовані особи, працівники, колишні працівники, партнери, радники або контрагенти. У разі їх залучення надати перелік таких осіб, підстави, форму та строки залучення, а також скан-копії відповідних договорів, мандатів, угод про нерозголошення, листів чи договорів про таке залучення, консультаційних угод та актів і документів про оплату послуг.
 
(6) Надати інформацію про всі випадки, коли офіційні радники держави Rothschild & Co, White & Case LLP та інші, їхні співробітники, субпідрядники або контрагенти залучали або обговорювали можливість залучення компаній групи ICU або пов’язаних з ними осіб як субконсультантів, локальних радників, джерел ринкової інформації, аналітиків або комунікаційних посередників, та надати скан-копії наявних документів.
 
(7) Надати інформацію про всі випадки використання Міністерством фінансів України під час переговорів або підготовки рішень щодо ВВП-варантів будь-яких аналітичних матеріалів, досліджень, презентацій, документів з оцінки, оглядів ринкової кон'юнктури, оновлень щодо ціноутворення, аналізу сценаріїв або інших матеріалів, підготовлених ICU, компаніями групи ICU або особами, афілійованими з ICU, а у разі використання надати скан-копії таких матеріалів наявних у розпорядженні Міністерства фінансів.
 
(8) Надати інформацію про всі випадки згадування у внутрішньому або зовнішньому листуванні, аналітичних документах, меморандумах, інформаційних довідках, оцінці ризиків чи інших матеріалах Міністерства фінансів України слів та словосполучень «ICU», «Investment Capital Ukraine», «Макар Пасенюк», «ICU Holdings», «ICU Trade», «ICU Asset Management», «ICU Ventures» у контексті ВВП-варантів, їх викупу, реструктуризації або обміну, та надати скан-копії відповідних документів або їх узагальнений зміст.
 
(9)  Надати наявну у Міністерства фінансів України інформацію та скан-копії документів щодо:

· володіння ВВП-варантами фондами VR Capital та Aurelius Capital Management на момент початку і завершення переговорів про реструктуризацію, зокрема станом на 2022, 2023, 2024 роки та грудень 2025 року;
· відомих Міністерству фінансів ділових, інвестиційних або консультативних зв’язків між ICU (зокрема Макаром Пасенюком) та VR Capital / Aurelius;
· транзакцій, які могли свідчити про можливий зв’язок зазначених фондів з ICU;
· можливого використання ICU або афілійованих з ICU структур спеціального призначення (SPV), трастових чи інших подібних структур, які володіли ВВП-варантами або новими цінними паперами, випущеними в рамках угоди 2025 року.

(10) Надати інформацію про будь-яку участь ICU, її бенефіціарів, афілійованих осіб або пов’язаних структур у приватних зустрічах, дзвінках, презентаційних турах, конференціях чи інших комунікаціях, які безпосередньо стосувалися реструктуризації ВВП-варантів у 2023–2025 роках, а також повідомити, чи фігурували ICU або пов’язані з нею особи в будь-якому статусі у переговорах щодо реструктуризації ВВП-варантів у 2025 році та чи мали вони доступ до інформації, пов’язаної з переговорною позицією, параметрами або обмеженнями України, та надати скан-копії наявних документів з цього приводу.
 
(11) Надати інформацію, чи були за результатами реструктуризації, завершеної у грудні 2025 року, реструктуровані 100% ВВП-варантів, а якщо ні, то повідомити, який обсяг ВВП-варантів залишився в обігу, на яких умовах вони обертаються після завершення реструктуризації та чи зберігаються за ними умови, чинні на момент первинного випуску.
 
(12) Надати інформацію про юридичний статус та подальшу долю ВВП-варантів номіналом близько USD 604 мільйони, які були раніше викуплені Україною на ринку протягом 2020–2022 років, зокрема чи були вони анульовані без випуску нових боргових зобов’язань, чи використані в обміні, чи залишилися на балансі держави або пов’язаних з державою структур.
 
(13)  Надати скан-копії умов випуску нових облігацій Step Up C Notes due 2032, виданих в обмін на ВВП-варанти, з детальним описом механізму відновлення втрат, а також скан-копії протоколів, службових записок, презентацій, висновків, порівняльних таблиць, моделей оцінки та інших внутрішніх документів, наявних у розпорядженні Міністерства фінансів й на підставі яких Міністерство фінансів України погодило ключові умови фінального обміну у грудні 2025 року, зокрема параметри Step Up C Notes, механізм відновлення втрат, комісію за згоду та інші істотні умови, або їх реквізити й узагальнений їх зміст.
 
(14) Надати економічне обґрунтування застосованого коефіцієнта обміну 1.34x (видача USD 1 340 нових облігацій на кожні USD 1 000 номіналу ВВП-варантів), а також надати інформацію про ініціаторів (сторону, яка внесла) ключових пропозицій щодо:
 
· коефіцієнта обміну 1.34x;
· комісії за згоду (consent fee)/ грошової премії;
· параметрів нових облігацій Step Up C Notes;
· умов відновлення втрат, у тому числі коефіцієнта 1.57x та ставки 7,43% p.a., передбачених одностороннім зобов'язанням від 23.12.2025 року;
·  компенсації за пропущені виплати (зокрема USD 643 млн за 2023 рік),

та надати скан-копії відповідних документів.
 
(15) Надати інформацію та скан-копії документів, наявних у розпорядженні Міністерства фінансів, щодо того, чи проводило Міністерство фінансів України аналіз:
 
· ризиків того, що умови реструктуризації 2025 року фактично нівелювали вигоду від списання USD 3,8 мільярда основного боргу, досягнуту під час реструктуризації 2015 року;
· альтернативних, більш жорстких варіантів реструктуризації ВВП-варантів, у тому числі таких, що передбачали б меншу вигоду для фондів з профілем проблемної заборгованості та кредиторів, що утримуються від участі;
· причин, з яких Міністерство фінансів України вважало неможливим повніше списання або більш жорстку реструктуризацію ВВП-варантів попри воєнний стан, 

та надати скан-копії таких документів, що містять відповідне обґрунтування, а також відомостей про осіб, які формували та погоджували цю позицію, та наявних результатів і висновків такого аналізу.
 
(16) Надати інформацію про повну суму грошових виплат, здійснених на користь власників ВВП-варантів у грудні 2025 року, включаючи комісію за згоду та компенсацію за пропущений платіж за результатами 2023 року (USD 643 млн), а також інформацію про одержувачів комісію за згоду, грошової компенсації та інших виплат, здійснених у межах фінального обміну, із зазначенням юридичних осіб, фондів, агентів, платіжних каналів, сум і правових підстав й окремо повідомити, чи були серед одержувачів ICU, компанії групи ICU, їх клієнти або пов’язані особи.
 
(17)  Надати перелік усіх осіб та установ, які брали участь у тендерних викупах ВВП-варантів у 2020 та 2022 роках як продавці, брокери, фінансові радники, дилери, агенти з розрахунків або інші посередники, із зазначенням обсягів, дат, цін, юрисдикцій і ролі кожного учасника, а також скан-копії тендерних документів, списків учасників і розрахунків та їх реквізити. Окремо надати інформацію чи проходили такі операції через брокерів або контрагентів, пов’язаних з ICU; чи відомі Міністерству фінансів кінцеві продавці, серед яких могли бути структури, пов’язані з ICU; чи здійснювали ICU або пов’язані з ICU структури будь-які операції купівлі-продажу ВВП-варантів безпосередньо з державою Україна або через організовані Міністерством фінансів тендери, викупи чи обміни у 2020–2025 роках.
 
(18) Надати інформацію про те, чи проводило Міністерство фінансів будь-які перевірки  на належну обачність, конфлікту інтересів, знання свого клієнта й протидії відмиванню коштів, внутрішні розслідування або інші форми контролю щодо:
 
· можливого конфлікту інтересів при одночасній участі ICU, Rothschild & Co, White & Case LLP та інших радників у реструктуризації боргу України у 2015 році та в пізніших трансакціях з ВВП-варантами до 2025 року;
· участі у підготовці або погодженні рішень щодо ВВП-варантів посадових осіб, які раніше працювали в ICU або були пов’язані з ICU;
· можливого неформального впливу ICU або пов’язаних з нею осіб на процес переговорів і прийняття рішень, 

та надати наявні результати й висновки таких перевірок, скан-копії службових записок і документів щодо врегулювання потенційного конфлікту інтересів або їх реквізити.
 
(19) Надати інформацію про те, чи вживало Міністерство фінансів України заходів для виявлення та запобігання можливим зловживанням інсайдерською інформацією щодо умов реструктуризації ВВП-варантів у 2022–2025 роках, а також чи фіксувалися випадки, коли межі поступок України, проєкти умов обміну, внутрішні оцінки або інша непублічна інформація ставали відомі учасникам ринку до їх офіційного оприлюднення й у разі наявності надати опис вжитих заходів, наявні результати й висновки перевірок та скан-копії документів щодо встановлення джерел такого витоку.

З повагою,

Володимир БОГАТИР